國有企業(yè)公司章程制定管理辦法

第一章 總則

　　第一條 為深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，堅持和加強黨的全面領導，建設中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎作用，規(guī)范公司章程管理行為，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》、《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》(以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》)等有關(guān)規(guī)定，按照《國務院辦公廳關(guān)于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導意見》(國辦發(fā)〔2017〕36號)等文件的要求，結(jié)合國有企業(yè)實際，制定本辦法。

　　第二條 國家出資并由履行出資人職責的機構(gòu)監(jiān)管的國有獨資公司、國有全資公司和國有控股公司章程制定過程中的制訂、修改、審核、批準等管理行為適用本辦法。

　　第三條 本辦法所稱履行出資人職責的機構(gòu)(以下簡稱出資人機構(gòu))是指國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府按照國務院的規(guī)定設立的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，以及國務院和地方人民政府根據(jù)需要授權(quán)代表本級人民政府對國有企業(yè)履行出資人職責的其他部門、機構(gòu)。

　　第四條 國有企業(yè)公司章程的制定管理應當堅持黨的全面領導、堅持依法治企、堅持權(quán)責對等原則，切實規(guī)范公司治理，落實企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營自主權(quán)，完善國有企業(yè)監(jiān)管，確保國有資產(chǎn)保值增值。

第二章 公司章程的主要內(nèi)容

　　第五條 國有企業(yè)公司章程一般應當包括但不限于以下主要內(nèi)容：

　　(一)總則;

　　(二)經(jīng)營宗旨、范圍和期限;

　　(三)出資人機構(gòu)或股東、股東會(包括股東大會，下同);

　　(四)公司黨組織;

　　(五)董事會;

　　(六)經(jīng)理層;

　　(七)監(jiān)事會(監(jiān)事);

　　(八)職工民主管理與勞動人事制度;

　　(九)財務、會計、審計與法律顧問制度;

　　(十)合并、分立、解散和清算;

　　(十一)附則。

　　第六條 總則條款應當根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)要求載明公司名稱、住所、法定代表人、注冊資本等基本信息。明確公司類型(國有獨資公司、有限責任公司等);明確公司按照《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定設立黨的組織，開展黨的工作，提供基礎保障等。

　　第七條 經(jīng)營宗旨、范圍和期限條款應當根據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定載明公司經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍和經(jīng)營期限等基本信息。經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍應當符合出資人機構(gòu)審定的公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;經(jīng)營范圍的表述要規(guī)范統(tǒng)一，符合工商注冊登記的管理要求。

　　第八條 出資人機構(gòu)或股東、股東會條款應當按照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定表述，載明出資方式，明確出資人機構(gòu)或股東、股東會的職權(quán)范圍。

　　第九條 公司黨組織條款應當按照《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例(試行)》等有關(guān)規(guī)定，寫明黨委(黨組)或黨支部(黨總支)的職責權(quán)限、機構(gòu)設置、運行機制等重要事項。明確黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序。

　　設立公司黨委(黨組)的國有企業(yè)應當明確黨委(黨組)發(fā)揮領導作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項;明確堅持和完善“雙向進入、交叉任職”領導體制及有關(guān)要求。設立公司黨支部(黨總支)的國有企業(yè)應當明確公司黨支部(黨總支)圍繞生產(chǎn)經(jīng)營開展工作，發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用;具有人財物重大事項決策權(quán)的企業(yè)黨支部(黨總支)，明確一般由企業(yè)黨員負責人擔任書記和委員，由黨支部(黨總支)對企業(yè)重大事項進行集體研究把關(guān)。

　　對于國有相對控股企業(yè)的黨建工作，需結(jié)合企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理等實際，充分聽取其他股東包括機構(gòu)投資者的意見，參照有關(guān)規(guī)定和本條款的內(nèi)容把黨建工作基本要求寫入公司章程。

　　第十條 董事會條款應當明確董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風險的職責定位和董事會組織結(jié)構(gòu)、議事規(guī)則;載明出資人機構(gòu)或股東會對董事會授予的權(quán)利事項;明確董事的權(quán)利義務、董事長職責;明確總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、總法律顧問、董事會秘書由董事會聘任;明確董事會向出資人機構(gòu)(股東會)報告、審計部門向董事會負責、重大決策合法合規(guī)性審查、董事會決議跟蹤落實以及后評估、違規(guī)經(jīng)營投資責任追究等機制。

　　國有獨資公司、國有全資公司應當明確由出資人機構(gòu)或相關(guān)股東推薦派出的外部董事人數(shù)超過董事會全體成員的半數(shù),董事會成員中的職工代表依照法定程序選舉產(chǎn)生。

　　第十一條 經(jīng)理層條款應當明確經(jīng)理層謀經(jīng)營、抓落實、強管理的職責定位;明確設置總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人的有關(guān)要求，如設置董事會秘書、總法律顧問，應當明確為高級管理人員;載明總經(jīng)理職責;明確總經(jīng)理對董事會負責，依法行使管理生產(chǎn)經(jīng)營、組織實施董事會決議等職權(quán)，向董事會報告工作。

　　第十二條 設立監(jiān)事會的國有企業(yè)，應當在監(jiān)事會條款中明確監(jiān)事會組成、職責和議事規(guī)則。不設監(jiān)事會僅設監(jiān)事的國有企業(yè)，應當明確監(jiān)事人數(shù)和職責。

　　第十三條 財務、會計制度相關(guān)條款應當符合國家通用的企業(yè)財務制度和國家統(tǒng)一的會計制度。

　　第十四條 公司章程的主要內(nèi)容應當確保出資人機構(gòu)或股東會、黨委(黨組)、董事會、經(jīng)理層等治理主體的權(quán)責邊界清晰，重大事項的議事規(guī)則科學規(guī)范，決策程序銜接順暢。

　　第十五條 公司章程可以根據(jù)企業(yè)實際增加其他內(nèi)容。有關(guān)內(nèi)容必須符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

第三章 國有獨資公司章程的制定程序

　　第十六條 國有獨資公司章程由出資人機構(gòu)負責制定，或者由董事會制訂報出資人機構(gòu)批準。出資人機構(gòu)可以授權(quán)新設、重組、改制企業(yè)的籌備機構(gòu)等其他決策機構(gòu)制訂公司章程草案，報出資人機構(gòu)批準。

　　第十七條 發(fā)生下列情形之一時，應當依法制定國有獨資公司章程：

　　(一)新設國有獨資公司的;

　　(二)通過合并、分立等重組方式新產(chǎn)生國有獨資公司的;

　　(三)國有獨資企業(yè)改制為國有獨資公司的;

　　(四)發(fā)生應當制定公司章程的其他情形。

　　第十八條 出資人機構(gòu)負責修改國有獨資公司章程。國有獨資公司董事會可以根據(jù)企業(yè)實際情況，按照法律、行政法規(guī)制訂公司章程修正案，報出資人機構(gòu)批準。

　　第十九條 發(fā)生下列情形之一時，應當及時修改國有獨資公司章程：

　　(一)公司章程規(guī)定的事項與現(xiàn)行的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件相抵觸的;

　　(二)企業(yè)的實際情況發(fā)生變化，與公司章程記載不一致的;

　　(三)出資人機構(gòu)決定修改公司章程的;

　　(四)發(fā)生應當修改公司章程的其他情形。

　　第二十條 國有獨資公司章程草案或修正案由公司籌備機構(gòu)或董事會制訂的，應當在審議通過后的5個工作日內(nèi)報出資人機構(gòu)批準，并提交下列書面文件:

　　(一)國有獨資公司關(guān)于制訂或修改公司章程的請示;

　　(二)國有獨資公司籌備機構(gòu)關(guān)于章程草案的決議，或董事會關(guān)于章程修正案的決議;

　　(三)章程草案，或章程修正案、修改對照說明;

　　(四)產(chǎn)權(quán)登記證(表)復印件、營業(yè)執(zhí)照副本復印件(新設公司除外);

　　(五)公司總法律顧問簽署的對章程草案或修正案出具的法律意見書，未設立總法律顧問的，由律師事務所出具法律意見書或公司法務部門出具審查意見書;

　　(六)出資人機構(gòu)要求的其他有關(guān)材料。

　　第二十一條 出資人機構(gòu)收到請示材料后，需對材料進行形式審查。提交材料不齊全的，應當在5個工作日內(nèi)一次性告知補正。

　　第二十二條 出資人機構(gòu)對公司章程草案或修正案進行審核，并于15個工作日內(nèi)將審核意見告知報送單位，經(jīng)溝通確認達成一致后，出資人機構(gòu)應當于15個工作日內(nèi)完成審批程序。

　　第二十三條 出資人機構(gòu)需要征求其他業(yè)務相關(guān)單位意見、或需報請本級人民政府批準的，應當根據(jù)實際工作情況調(diào)整相應期限，并將有關(guān)情況提前告知報送單位。

　　第二十四條 國有獨資公司章程經(jīng)批準，由出資人機構(gòu)按規(guī)定程序負責審簽。

　　第二十五條 國有獨資公司在收到公司章程批準文件后，應當在法律、行政法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)辦理工商登記手續(xù)。

第四章 國有全資、控股公司章程的制定程序

　　第二十六條 國有全資公司、國有控股公司設立時，股東共同制定公司章程。

　　第二十七條 國有全資公司、國有控股公司的股東會負責修改公司章程。國有全資公司、國有控股公司的董事會應當按照法律、行政法規(guī)及公司實際情況及時制訂章程的修正案，經(jīng)與出資人機構(gòu)溝通后，報股東會審議。

　　第二十八條 發(fā)生下列情形之一時，應當及時修改國有全資公司、國有控股公司章程：

　　(一)公司章程規(guī)定的事項與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件相抵觸的;

　　(二)企業(yè)的實際情況發(fā)生變化，與公司章程記載不一致的;

　　(三)股東會決定修改公司章程的;

　　(四)發(fā)生應當修改公司章程的其他情形。

　　第二十九條 出資人機構(gòu)委派股東代表參加股東會會議。股東代表應當按照出資人機構(gòu)對公司章程的意見，通過法定程序發(fā)表意見、進行表決、簽署相關(guān)文件。

　　第三十條 出資人機構(gòu)要按照《公司法》規(guī)定在股東會審議通過后的國有全資公司、國有控股公司章程上簽字、蓋章。

　　第三十一條 國有全資公司、國有控股公司章程的草案及修正案，經(jīng)股東會表決通過后，公司應當在法律、行政法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)辦理工商登記手續(xù)。

第五章 責任與監(jiān)督

　　第三十二條 在國有企業(yè)公司章程制定過程中，出資人機構(gòu)及有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法承擔相應法律責任。

　　第三十三條 國有獨資公司董事會，國有全資公司、國有控股公司中由出資人機構(gòu)委派的董事，應當在職責范圍內(nèi)對國有企業(yè)公司章程制定過程中向出資人機構(gòu)報送材料的真實性、完整性、有效性、及時性負責，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，依法承擔相應法律責任。

　　第三十四條 國有全資公司、國有控股公司中由出資人機構(gòu)委派的股東代表違反第二十九條規(guī)定，造成國有資產(chǎn)損失的或其他嚴重不良后果的，依法承擔相應法律責任。

　　第三十五條 出資人機構(gòu)應當對國有獨資公司、國有全資公司、國有控股公司的章程執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，對違反公司章程的行為予以糾正，對因違反公司章程導致國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的相關(guān)責任人進行責任追究。

第六章 附則

　　第三十六條 出資人機構(gòu)可以結(jié)合實際情況，出臺有關(guān)配套制度，加強對所出資國有企業(yè)的公司章程制定管理。

　　第三十七條 國有企業(yè)可以參照本辦法根據(jù)實際情況制定所出資企業(yè)的公司章程制定管理辦法。

　　第三十八條 國有控股上市公司章程制定管理應當同時符合證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

　　第三十九條 金融、文化等國有企業(yè)的公司章程制定管理，另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十條 本辦法自公布之日起施行。